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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

主承销商尽职调查时一般应关注（）。 A．发行的主体资格B．公司与控股股东的关联交易

主承销商尽职调查时一般应关注（）。

A．发行的主体资格

B．公司与控股股东的关联交易和同业竞争情况

C．公司与控股股东在人员、财务、资产、机构、业务上分开的说明

D．有关发行和上市的授权和批准

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第1题

尽职调查的参与者一般有()

A.主承销商

B.审计机构

C.律师

D.估值师

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第2题

尽职调查的参与者一般有（）。

A.主承销商

B.国际协调人

C.律师

D.估值师

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第3题

股票承销前的尽职调查主要由（）承担。 A．会计师事务所 B．证券监管机构C．证券交易所

股票承销前的尽职调查主要由（）承担。

A．会计师事务所

B．证券监管机构

C．证券交易所

D．主承销商

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第4题

主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司()。

A.财务和经营风险的调查

B.规范运作的调查

C.募集资金使用情况的调查

D.员工及其社会保障情况的调查

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第5题

外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。

A．主承销商

B．会计师

C．律师

D．国际协调人

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第6题

在境内上市外资股的发行准备中，尽职调查是指中介机构在企业的协助下，对拟募股企业与本

次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。（）

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第7题

主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（）。

A.承销调查

B.发行调查

C.合规调查

D.尽职调查

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第8题

担任主承销商的证券公司应当重点关注下列事项，并在尽职调查报告中予以说明（）。 A．

担任主承销商的证券公司应当重点关注下列事项，并在尽职调查报告中予以说明（）。

A．公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难

B．公司最近2年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释

C．公司内部控制制度存在较大缺陷

D．公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性

E．公司资金大量闲置，资金存放缺乏

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第9题

转债发行：核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（）。A．不选择

转债发行：核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（）。

A．不选择发行过重大组的公司

B．充分尽职调查

C．建立发行人质量评价体系

D．明确推荐标准

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第10题

主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（）。

A.发行人

B.市场

C.投资者状况

D.产业政策

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