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[单选题]

为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审。

A.股票发行审核委员会

B.证券业协会

C.交易所监督部

D.证券登记机构

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第1题
为了保证股票发行及上市交易的公正性,对同一股票公开发行、上市交易的公司,其财务审计
与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司,无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估,应由当地证管办指定。 ()

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第2题
在古罗马时代,为了确保法官审理案件的公正性,法官往往并不主动搜集或调查证据,而只是在案件审判
过程中,通过当事人双方所提交的证据来确定案件事实。在案件审理之前,法官对案件事实往往一无所知,这有利于避免法官就案件事实形成不合理的前见,避免先入为主作出评判。

关于这段文字,以下理解准确的是()。

A.公正性是法官审理案件的首要因素

B.先入为主会对法官的公正裁判带来严重影响

C.不讲程序正义,无法保证结果正义的实现

D.法官对案件事实一无所知,有利于公正裁判

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第3题
为(),股票和可转换公司债券的发行推荐实行“主承销商自行排队、限报家数”的办法。

A.配合核准制的推行

B.确保发行申请人的质量

C.推出信誉考评制度

D.维持发行核准工作的正常秩序

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第4题
为了确保满足规定的要求,对实体的状况进行连续的监视和验证,并对记录进行分析,称为()。

A.质量监督

B.质量审核

C.质量检查

D.监督审核

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第5题
为了进一步提高上市公司的质量,中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行()。 A

为了进一步提高上市公司的质量,中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行()。

A.“先发行上市,后改制运行”

B.“先改制运行,后发行上市”

C.“改制发行上市同时进行”

D.“部分改制运行,部分发行上市”

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第6题
为了确保质量方针、目标和管理体系持续发展的适宜性、充分性和有效性,最高管理者应定期组织对公司质量管理体系进行()。

A.管理评审

B.内审

C.第二方审核

D.第三方审核正确

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第7题
为(),股票和可转债的发行推荐实行“主承销商自行排队、限报家数”。 A.配合核准制的推

为(),股票和可转债的发行推荐实行“主承销商自行排队、限报家数”。

A.配合核准制的推行

B.确保发行申请人的质量

C.推出信誉考评制度

D.维持发行核准工作的正常秩序

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第8题
关于内部审核,以下说法不正确的是()。

A.策划、建立、实施和保持一个审核方案,包括频次、方法、职责、策划要求和报告。该审核方案必须考虑到相关过程的重要性和以往审核的结果

B.确定每次审核的审核目的、准则和范围

C.选择审核员并实施审核,确保审核过程的客观性和公正性

D.确保向第三方认证机构报告审核结果

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第9题
为了迸一步提高上市公司质量,中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行“先改制运行
,后发行上市”。()

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第10题
内审和管理评审应把公正性声明和公正性承诺及措施的落实情况作为审核和评审内容, 应跟踪与此相应的纠正或预防措施的落实()

A.质量负责人

B.技术负责人

C.签字授权人

D.董事长

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