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[主观题]

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控

股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。 ()

A.正确

B.错误

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第1题
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定。基金管理人和基金托管人应相互提供与
本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。()

A.正确

B.错误

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第2题
关于公募基金的投资与交易行为的限制,以下说法错误的是()

A.不得向基金管理人出资

B.严格禁止基金的关联交易

C.不得承销证券

D.不得从事承担无限责任的投资

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第3题
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务

B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开

C.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录,但不需加盖时间章

D.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露

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第4题
对基金运作的监管主要包括()。 A.基金投资组合应符合有关规定B.基金、基金管理公司

对基金运作的监管主要包括()。

A.基金投资组合应符合有关规定

B.基金、基金管理公司或基金托管人不得有禁止从事的行为

C.基金有关费用的核算及支付、基金收益的分配符合规定

D.信息披露、专用交易席位韵使用符合规定等。

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第5题
根据《企业国有资产法》以及相关法律法规的规定,下列有关国有资产转让的表述正确的是()。

A.国有资产转让主要是指国家出资企业转让固定资产的行为

B.国有资产可向境外投资者转让

C.国有资产转让必须全部进入产权交易场所进行交易

D.国有资产向本企业的关联方转让是被绝对禁止的

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第6题
董事会审议下列()事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

A.公司管理的半年度和年度报告

B.聘请或更换会计师事务所

C.公司及基金投资运中的重大关联交易

D.法律法规及公司章程规定的其他事项

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第7题
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

A.前台和后台部门应独立运作

B.坚持公开性原则

C.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务

D.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开

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第8题
基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律
法规规定向社会公众进行的信息披露。()

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第9题
禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括()

A.不公平地对待社保基金账户的资产

B.用社保基金委托资产从事信用交易

C.运用社保基金投资于其他证券投资基金

D.从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资

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第10题
基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)

基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金份额持有人的权益。()

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