根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》,下列说法正确的是()
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A.各公司对保单(无论是否起保)注销应建立严格的集中审批制
B.信息系统注销保单的审批权限必须集中于市州分公司或者中心支公司
C.省级分公司应明确专岗专人负责保单注销工作
D.各公司应建立全系统的保单注销档案,保存期不得少于5年
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
A.各单位不得派员参加商业性、旅游性的培训班
B.各单位可以派员参加各类学会、协会、研讨会等社团性组织或政府部门主办的培训
C.员工培训考勤、培训成绩以及课堂表现,均将记入人力资源部个人培训档案
D.参加外派培训期间不参加当月绩效考核
A.关于非现场检查,人民银行分支机构应加强培训相关数据资料的收集,明确专人负责管理金融机构定期报送的工作报告,并建立工作台账。非现场检查每年开展1次,检查情况以适当方式通报
B.关于现场检查,结合非现场检查情况,人民银行分支机构选择需重点关注的金融机构有针对性开展现场检查,每年至少组织开展1次
C.人民银行分支机构应加强培训相关数据资料的收集,明确专人负责管理金融机构定期报送的工作报告,并建立工作台账
A.组长是分公司法律合规部负责人,副组长是营销管理部经理、区拓管理部经理,组员是分公司各部门负责人、各中心支公司负责人
B.组长是分公司法律合规部负责人,副组长是行政部和人力资源部经理,组员是各中心支公司负责人
A.办公室
B.法律合规
C.客户服务部
D.人力资源部
A.违规处罚项目按是否给公司造成经济损失分别进行处罚
B.员工第一次出现未造成经济损失的违规行为,将对员工本人进行警告通知,通知后无需重新进行合规培训
C.造成经济损失类直接按经济损失金额进行处罚
A.业务单据完整性审核
B.业务单据真实性审核
C.业务单据合理性审核
D.业务单据合规性审核