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[判断题]

风险预警系统协查岗,负责对风险预警系统确定的问题进行核实、确认、反馈、风险控制、问题整改及违规纠正等一系列处置。由各级机构指定人员(核心业务系统柜员角色为管理柜员)担任,临柜人员或业务经办人员不得担任协查员。()

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第1题
风险预警系统协查岗岗位职责()。

A.参与提出预警规则及参数调整的需求

B.负责核实并反馈预警信息

C.负责整改违规和处理差错

D.负责控制和化解相关风险

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第2题
风险预警系统管理岗岗位职责。

A.负责风险预警系统工作人员的岗位设置

B.负责核查和处理风险预警信息,必要时立即组织现场核查与处理

C.负责提出预警规则及参数调整的需求

D.负责与风险预警系统有关的其他工作

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第3题
风险预警系统属于风险识别方法。()
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第4题
对账户交易多次(2次及以上)触发反洗钱系统或风险预警系统预警规则的,应结合开户资料、尽调资料、账户交易流水、账户状态等进行分析,在不告知客户的前提下再次上门尽职调查。()
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第5题
在预警系统中,“营业利润同比(%)”为财务分析类风险指标()
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第6题
在预警系统中,“营业利润(元)”为生产经营类风险指标()
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第7题
事后风险预警是指核心业务系统日终批处理后,风险预警系统对当日发生的柜面交易信息和电子渠道交易信息进行分析、监测,如符合预警规则,于()日将业务信息提交或报告给相关人员,相关人员于()对相关业务进行核查与监督的过程。

A.T+0

B.T+2

C.当日

D.次日上午

E.次日下班前

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第8题
对系统初评结果、协查岗确认的风险等级中涉及()的,须经过总行反洗钱审批岗对客户划分、调整情况进行审批,才能最终确定客户的风险等级。

A.低风险

B.较低风险

C.一般风险

D.较高风险

E.高风险

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第9题
在C3风险预警系统中,实施信贷风险监控的总体流程是()。A.识别风险→预警风险→控制风险→跟踪风险B.

在C3风险预警系统中,实施信贷风险监控的总体流程是()。

A.识别风险→预警风险→控制风险→跟踪风险

B.预警风险→识别风险→跟踪风险→控制风险

C.识别风险→预警风险→跟踪风险→控制风险

D.识别风险→跟踪风险→预警风险→控制风险

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第10题
下列有关风险预警系统的叙述,正确的是()。

A.关于计划的预警系统都是浮动的

B.当计划于现实之间发生偏差时,项目面临着不可控的风险,这种偏差都是消极的

C.传统的风险管理是一种“消防式”管理

D.当前风险控制难的关键所在是项目主体风险管理滞后,使用方控制不力

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第11题
“一带一路”建设要完善()制度安排,构建区域性金融风险预警系统,形成应对跨境风险和危机处置的交流合作机制。

A.金融投资

B.危机处置

C.风险应对

D.股票交易

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