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第3题
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是 （）。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
第5题
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。
A.证券公司与客户必须是“一对一”
B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
第7题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （）。 A．证券公司办理
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （）。
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
第9题
“陈翔六点半”公众号菜单栏上全部是游戏的推广，将“游戏与直播”“热门游戏”到“最新游戏”，这是一种（）盈利模式。
A.电商
B.平台补贴
C.与游戏渠道上合作运营H5小游戏
D.间接变现
第10题
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 （）。 A．保持独立、客观B．建
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 （）。
A．保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D．建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通
