题目内容
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[主观题]
证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或名证券公司对客户买卖证券的收益
或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有（）。
A．责令改正
B．没收违法所得
C．处以5万元以上20万元以下的罚款
D．暂停或者撤销相关业务许可
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A．责令改正
B．没收违法所得
C．处以5万元以上20万元以下的罚款
D．暂停或者撤销相关业务许可
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关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（）。
A．责令改正
B．处以成交金款%以上20%以下罚款
C．处以5万元以上20万元以下罚款
D．处以3万元以上10万元以下罚款
A.不能受理全权委托
B.不得垫付资金
C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D.不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
A.允许全权代理客户从事证券交易
B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D. 与客户交易资料的保管期限为10年
关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）。
A.认真与客户签订买卖证券的委托协议
B.坚持了解客户原则
C.忠实办理受托业务 D.接受客户全权委托
E.向客户融资融券
我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制（）。
A．市场禁入者开户行为
B．全权委托行为
C．融券行为
D．融资行为
