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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()后,

其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(),应当如前述进行书面报告和公告

A.3%,3%

B.5%,3%

C.5%,5%

D.3%,5%

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第1题
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公
司已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起()日内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A.3%,5

B.5%,5

C.3%,3

D.5%,3

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第2题
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司
已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起3天内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

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第3题
存在()情形的,不得担任独立财务顾问。 A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持

存在()情形的,不得担任独立财务顾问。

A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事

C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

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第4题
证券公司不得担任财务顾问的情形是()

A.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有证券公司的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事

C.最近2年证券公司与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务

D.证券公司的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

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第5题
一致行动是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公
司股份表决权数量的行为或者事实. ()

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第6题
一致行动是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能支配的一个上市公司
股份转让权数量的行为或者事实。()

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第7题
以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一
个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.30%

B.50%

C.35%

D.55%

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第8题
以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个
上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.20%

B.30%

C.50%

D.70%

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第9题
在以下()情况下,收购人以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不
得低于该上市公司已发行股份的5%

A.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份

B.收购人通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份

C.收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%,但未超过30%

D.收购人虽不是上市公司的股东,通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的15%,但未超过30%

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第10题
根据有关规定,()属于内幕交易。A.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进

根据有关规定,() 属于内幕交易。

A. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

B. 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息,使他人利用该信息进行交易

C. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

D. 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实,建议他人买卖该股票

E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

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