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为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定（）。
A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1
C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％
D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％
中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（） 。
A． 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B． 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C． 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D． 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E． 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。
A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%
对证券自营业务的规模及比例控制的规定有
A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值20%
D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%
客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（）。
A．无不良行为记录
B．具有证券从业资格
C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．最近一年未受到过行政处罚
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
