运营部门与内部客户办理业务的有效依据是().
A.内部客户提供的证明
B.业务管理部门有权审批人的电话通知
C.内部客户指定的预留印鉴
D.加盖内部客户印章的证明
A.内部客户提供的证明
B.业务管理部门有权审批人的电话通知
C.内部客户指定的预留印鉴
D.加盖内部客户印章的证明
A.安全保卫部门
B.客户主管部门
C.运营部门
D.内控合规部门
A.收到分行业务部门提交的客户交易申请后,应对要素填写的完整性、交易合法合规性及申请书加盖的签章进行核验,确保交易真实、有效
B.分行运营部门负责客户结算账户与保证金账户的开立
C.分行运营管理部门在交易处理完成后,应按照与客户签署的主协议的约定方式,向客户送达交易确认书
D.业务到期后,由总行完成客户的资金清算工作,分行运营管理部门无须处理到期控制,但须及时将清算通知送交客户
A.收到分行业务部门提交的客户交易申请后,应对要素填写的完整性、交易合法合规性及申请书加盖的签章进行核验,确保交易真实、有效
B.分行运营部门负责客户结算账户与保证金账户的开立
C.分行运营管理部门在交易处理完成后,应按照与客户签署的主协议的约定方式,向客户送达交易确认书
D.业务到期后,由总行完成客户的资金清算工作,分行运营管理部门无须处理到期控制,但须及时将清算通知送交客户
A.柜面冲正业务
B.储蓄存单、国债凭证办理凭证更换业务
C.手工补制的储蓄存单、国债业务
D.手工补制的特种转账传票,内部借贷方凭证
E.人脸识别不通过,由网点运营主管、现场审核人员与操作柜员共同确定客户身份真实出具的情况说明
A.内部帐的开户、销户的业务审批手续是否齐全
B.是否按要求定期清理相应内部帐户
C.内部帐户有关申请及办理依据等资料是否完整
D.内部帐户的对帐是否符合要求
A.账户资金集中转入,分散转出,跨区域交易
B.账户资金快进快出,不留余额或者留下一定比例余额后转出,过渡性质明显
C.拆分交易,故意规避交易限额
D.账户资金金额较大,对外收付金额与单位经营规模、经营活动明显不符
A.经业务部门或检查部门有权人审批后,通过前台查询
B.分行运营管理部审批同意后,通过分行作业中心集中查询
C.系统对接或科技部“数据提取服务台”