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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

A银行，一家非美国金融机构，在一家美国主要银行B中有代理账户。X组织在A银行非美国分支机构中有账户。X组织被怀疑是恐怖组织。美国总检察长在对X组织的调查中可以依据美国爱国者法案采取什么样的措施？（）

A.冻结A银行在B银行的代理账户

B.向A银行非美国分支发送传票，要求提供X组织的账户交易记录

C.向A银行发送传票，要求提供在美国之外保存的向A银行存款的记录

D.冻结X组织在美国之外的A银行的账户

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更多“A银行，一家非美国金融机构，在一家美国主要银行B中有代理账户…”相关的问题

第1题

（）在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

A.美国存托凭证

B.国际存托凭证

C.国外存托凭证

D.欧洲存托凭证

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第2题

欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组

成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 ()

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第3题

美国一家大型银行的合规官员已接到执法部门的警告，称该行和其他大型银行一样，涉嫌被一家洗钱集团诱导，向互联网博彩公司提供银行服务。在美国，网络赌博是非法的。辛迪加成立了数十家空壳公司，名字与赌博无关。空壳公司每家都有自己的网站，所以没有办法把这些公司联系在一起。应采取哪两个步骤，通过银行追踪资金，协助执法部门进行调查？（）

A.识别与公司概况相匹配的服务产品

B.识别通过互联网或电话发起的异常高水平的交易

C.识别通过面对面开设的账户

D.识别由非银行客户通过第三方支付处理程序发起的交易

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第4题

下列叙述正确的是（）。 A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B．欧

下列叙述正确的是（）。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

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第5题

下列关于国际债券的说法中，错误的是()。

A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销

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第6题

下面叙述正确的是（）。 A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B．欧

下面叙述正确的是（）。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，

C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

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第7题

一家银行现有客户最近扩大了其服务，为客户提供支票兑现。哪些因素表明银行应该终止这种关系（）

A.业务以前没有这项服务的经验

B.业务未于银行更新预期活动

C.银行美欧更新它的自动监测系统

D.现在的业务是货币服务业务，并没有登记

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第8题

一个客户亲自与一家金融机构建立了储蓄关系，这个金融机构分布的地理范围非常小。这个客户用一张5千美元的支票开了户，支票银行是他的前银行，位于他当前住所的附近的另一个州。在对话中他告诉开户代表他20年前为了逃避专治政府移民到这个国家。两周后，这个客户去另一个分支机构询问车贷的利率。此次拜访中，这个客户骄傲的宣称他的儿子最近赢得了镇选举。哪里出现了危险信号需要额外的尽职调查？（）

A.领域外

B.使用多重地点

C.资金来源

D.祖国高风险

E.与政治高风险人物有直接关系

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第9题

海虹公司是东海市一家从事服装生产的企业，在非同一票据交换地区的南山市设立了该公司非独立核算的服装专卖店，公司与专卖店有经常性的资金往来，该公司的专卖店在南山市银行开立的账户应当是临时账户。()此题为判断题(对，错)。

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第10题

一位新的合规专员正在审查该银行的反洗钱计划，并注意到风险评估已于六个月前完成。从那时起，银行又收购了另一家金融机构，重新命名了内部记录组，并简化了现金处理程序。哪些因素导致合规专员更新一行的风险评估？（）

A.内部记录组已重新命名