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[主观题]

保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证

券经营机构。()

A.正确

B.错误

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第1题
股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括()。 A.经中国证监会注册登记并列入

股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括()。

A.经中国证监会注册登记并列入保荐人名单

B.具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构

C.恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

D.同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构

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第2题
保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交()

A.上市保荐书

B.保荐协议

C.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

D.与上市推荐工作有关的其他文件

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第3题
保荐人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会
员资格的证券经营机构。 ()

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第4题
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。 ()此题为判断题(对,错)。
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第5题
证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“
证券营业许可证”,并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。

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第6题
证券经营机构保荐代表人数量少于3名不得登记注册为保荐人。()

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第7题
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于(),以备公众查阅。

A.发行人住所

B.拟上市证券交易所

C.保荐人住所

D.主承销商和其他承销机构的住所

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第8题
最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。(

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第9题
债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提
供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 ()

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第10题
证券发行后,保荐人有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告。 ()此题为判断题(对,错)。
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