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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。

A.经中国证监会批准为综合类证券公司

B.具有不低于2亿元人民币的净资本

C.受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》,具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历,且无不良记录

D.经营行为规范,近2年内没有受到行政处罚

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第1题
客户资产管理业务含义,下列说法正确的有()。 A.客户资产管理业务中受托人主要是综

客户资产管理业务含义,下列说法正确的有()。

A.客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

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第2题
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的
18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 ()

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第3题
证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,不
得超过该证券总股本的()。

A.10%

B.5%

C.8%

D.15%

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第4题
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.18个月

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第5题
证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3

B.6

C.12

D.18

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第6题
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后
的9个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()

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第7题
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后
的l8个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()

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第8题
证券公司从事受托投资管理业务中,因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害委托人利益
的,受托人应当依法承担赔偿责任;委托人对受托人造成相应损害的,也应当依法承担赔偿责任。 ()

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第9题
证券公司的主要业务有()。

A.承销和自营证券

B.代理交易证券

C.受托资产管理

D.证券投资咨询

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第10题
证券公司从事资产管理业务,应符合的条件有()。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于5亿元

C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

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