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第1题
下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是（)。
A.只有管理层需要对内部控制负有责任
B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立
C.内部控制过程是不断发展的
D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障
第5题
对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：
A.参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章
B.审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案
C.对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚
E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚
第9题
证券期货业机构应建立的反洗钱核心制度为（)、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.反洗钱内控制度
B.客户身份识别制度
C.客户风险等级划分制度
D.报告涉嫌恐怖融资制度
第10题
反洗钱监测分析中心发现证券期货业金融机构报送的大额交易报告有要素不全、存在错误的，可以向提交报告的机构发出补正通知，报告机构应在接到补正通知之日起（)补正。
A.5日内
B.5个工作日内
C.10日内
D.10个工作日内
第11题
证券期货业金融机构配合开展反洗钱行政调查中享有的权利不包括（）
A.调查内容涉及证券期货业金融机构商业机密的，证券期货业金融机构有权拒绝调查
B.询问笔录应当交被询问人核对，记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补偿或者更正
C.证券期货业金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施四十八小时后，未接到侦查机构继续冻结通知的，有权立即解除冻结
D.中国人民银行违法进行调查或者采取强取措施，侵犯证券期货业金融机构合法权益的，证券期货业金融机构有权获得救济
