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[判断题]

中国证监会对保荐机构和证券服务机构出具的文件的真实性,准确性,完整性有异议的,可以要求相关机构作出解释,补充,并调阅期工作底稿。()

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第1题
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于(),以备公众查阅。

A.发行人住所

B.拟上市证券交易所

C.保荐人住所

D.主承销商和其他承销机构的住所

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第2题
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件等应当作为招股说明书的被查文件,在中国证监会制定的网站上披露,并且应该放置准备于(),以备公众查阅。

A.发行人住所

B.主承销商机构的住所

C.保荐人住所

D.拟上市证券交易所

E.其他承销机构的住所

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第3题
保荐机构在配合中国证监会审核的时候,应当组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复。
()

A.正确

B.错误

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第4题
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当拒绝保荐。()

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第5题
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与发行人进行
协商。 ()

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第6题
保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作()

A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

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第7题
()应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。

A.招股说明书摘要

B.保荐人出具的发行保荐书

C.证券服务机构出具的有关文件

D.招股公告

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第8题
保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见。 ()此题为判断题(对,错)。
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第9题
应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。

A.招股说明书摘要

B.招股公告

C.证券服务机构出具的有关文件

D.保荐人出具的发行保荐书

E.招股意向书

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第10题
下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律行为,说法正确的是()。

A.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施

B.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施

C.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格

D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任

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第11题
个人申请注册登记为保荐代表人的应当具有证券从业资格,取得执业证书且符合()。 A.

个人申请注册登记为保荐代表人的应当具有证券从业资格,取得执业证书且符合()。

A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C.所任职机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函

D.未负有数额较大的到期未清偿债务

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