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[主观题]

公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日9:

15~11:30、13:00~15:30。()

A.正确

B.错误

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第1题
以下实行当日回转交易的有()

A.股

B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

C.权证

D.债券

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第2题
7深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行()回转交易

A.当日

B.次交易日

C.次日

D.滚动日

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第3题
下列关于回转交易的说法中,错误的是()。

A.权证交易当天不能进行回转交易

B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当天回转交易

C.B股实行次交易日起回转交易

D.债券竞价交易实行当天回转交易

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第4题
10深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)协议平台的成交确认时间为每个交易日()

A.9:15至11:30

B.9:30至11:30

C.13:00至15:30

D.15:00至15:30

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第5题
根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人Ⅱ中国证监会撤销注册后,公司债券已经发行尚未上市的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还债券持有人Ⅲ非公开发行公司债券的,债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责Ⅳ公开发行的公司债券上市后15个工作日内,主承销商应当将专项法律意见、承销总结报告等文件一并报证券交易场所Ⅴ公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅳ

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第6题
证券公司从事资产管理业务时,以下属于禁止发生的行为有()。

A.内幕交易或操纵市场

B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

C.挪用客户资金

D.将资产管理业务和自营业务结合运作

E.与客户签订利润协议

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第7题
承接企业资产证券化项目,基础资产的基本要求有()

A.符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产

B.交易基础应当真实,交易对价应当公允,现金流应当持续、稳定

C.基础资产不属于《资产证券化业务基础资产负面清单指引》规定的内容

D.基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

E.基础资产必须能够清晰识别,与原始权益人的其他财产、计划管理人和托管人的固有财产、计划管理人管理的其他专项计划的基础资产明确区分

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第8题
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确的是()。Ⅰ、专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的,管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序

Ⅱ、对于设立不足6个月的,管理人可以不编制年度资产管理报告

Ⅲ、资产支持证券存续期内,管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告

Ⅳ、资产支持证券存续期内,管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告

Ⅴ、资产支持证券存续期间信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题
“大宗交易+”内部生态协同,包括但不限于大宗交易业务与以下业务的协同()

A.大投行项目承揽承做

B.税务筹划和市值管理

C.产品代销等资产配置业务

D.场外期权

E.渠道拓展

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第10题
理财业务风险化解过程中,如涉及(),由总行特殊资产管理部按照行内现行保全制度执行

A.大宗交易

B.仲裁

C.起诉

D.不良资产转让

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