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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。（

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。 ()

A．正确

B．错误

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第1题

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长

而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（）

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第2题

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。

A.制度不全

B.管理不善

C.控制不力

D.操作失误

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第3题

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。

A.资产流动性不足

B.净资本规模和比例不符合监管规定

C.盈利能力下降

D.业务管理风险加大

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第4题

融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规

模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（）

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第5题

（）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。 A．证券承销 B．证

（）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

A．证券承销

B．证券自营业务

C．融资融券业务

D．证券资产管理业务

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第6题

经纪业务的技术风险主要是经营管理风险，是指证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、

融券而可能给其带来的损失。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第7题

证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。（

证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 ()

A．正确

B．错误

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第8题

证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券

公司办理融资融券业务的业务管理风险。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第9题

信息技术风险主要是指证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致

承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。（）

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第10题

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或

内控不严而使白营业务受到损失。（）

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