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[主观题]

上市公司申请非公开发行证券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报，申请公开发行则不用

保荐和申报。（）

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第1题

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证券会申报。

保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。（）

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第2题

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。

保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。（）

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第3题

上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。（）

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第4题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行

对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。()

A．正确

B．错误

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第5题

下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）

A.上市公司增发可采用同下同上同时定价发行的方式

B.上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售

C.上市公司增发可采用同上定价发行与同下询价配售相结合的方式

D.上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销

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第6题

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得

提议暂缓表决。（）

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第7题

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申

请时，可以提议暂缓表决。（）

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第8题

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序

规定。 ()

A．正确

B．错误

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第9题

上市公司非公开发行证券申请文件包括()

A.本次非公开发行股票预案

B.发行人最近3年的财务报告和审计报告

C.最近1年的比较式财务报表

D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

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第10题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A.5

B.10

C.15

D.20

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