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更多“风险偏好体系相关的风险管理要求应当与公司经营管理流程明确区分…”相关的问题
第1题
申请开办信用卡业务申请人应符合以下条件：
A.公司治理良好，具备与业务发展相适应的组织机构和规章制度，内部制度、风险管理和问责机制健全有效
B.主要审慎监管指标符合监管要求
C.具备与业务经营相适应的营业场所、相关设施和必备的信息技术资源
D.信誉良好，具有完善、有效的案件防控体系，最近
E.银监会规定的其他审慎性条件
第2题
基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议，
做出相关决定。
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A．投资决策与研究分析体系的建立与执行
B．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C．公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D．人员队伍及人力资源管理状况
第3题
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货
公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()
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A．正确
B．错误
第7题
公司反洗钱客户风险等级管理系统中需由人工持续收集并录入系统的信息包括但不限于()①外部单位要求公司协助调查的信息②拒绝配合公司依法开展尽职调查工作的记录③客户的风险提示信息与权威媒体的相关报道信息④互联网搜索到的相关信息。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①②
第8题
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。
A.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C.建立有效的投资风险评估与管理制度
D.建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
第9题
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（)，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第10题
《银行与信托公司业务合作指引》中规定，银信理财合作应当符合的要求有（)。
A.坚持审慎原则，遵守相关法律法规和监管规定
B.银行、信托公司应各自独立核算，并建立有效的风险隔离机制
C.信托公司应当勤勉尽责独立处理信托事务，银行不得干预信托公司的管理行为
D.依法、及时、充分披露银信理财的相关信息
第11题
关于资产配置说法正确的有（）。
A.资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
B.资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果
C.资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础
D.资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择
