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[多选题]
下列关于风险控制的说法，正确的是（)。
A.损失大、概率大的灾难性风险，应采取风险规避
B.损失小、概率大的风险，宜进行风险转移
C.损失大、概率小的风险，宜采取风险缓解
D.损失小、概率小的风险，宜采用风险自留
E.所有风险均不可采用风险利用方法
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B.损失小、概率大的风险，宜进行风险转移
C.损失大、概率小的风险，宜采取风险缓解
D.损失小、概率小的风险，宜采用风险自留
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关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是（）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于lB%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于98%
A.可接受的审计风险是注册会计师可以判定的
B.固有风险是通过了解得出的
C.检查风险是符合性测试得出的(实质性测试)
D.控制风险是实质性测试得出的(符合性测试)
A.对法律风险进行监控更新将直接决定法律风险的控制对象是否适当．
B.企业的法律风险管理战略主要包括对风险的控制原则和风险控制方法
C.控制企业法律风险要从发现和研究风险的成因人手，对待风险以事前防范为主
D.企业法律风险控制的最终目标就是避免和消灭企业的所有法律风险
关于久期在投资实践中的应用，下列说法错误的是（）。
A．久期已成为市场普遍接受的风险控制指标
B．针对固定收益类产品设定“久期×凸性”指标进行控制，有避免投资经理为了追求高收益而过量持有高风险品种的作用
C．可以通过对市场上不同期限品种价格的变化来分析市场在期限上的投资偏好
D．可以用来控制持仓债券的利率风险
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
关于处在成熟期的行业，下列说法正确的有（）。
A．企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高
B．行业生产能力和市场需求接近饱和，出现买方市场
C．构成支柱产业地位
D．行业已被少数大厂商所控制
E．行业利润丰厚，市场风险比较稳定
下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（）。
A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险
B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺
C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理
D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV
A.使用间歇性气压(IPC)进行早期机械性血栓预防，同时患者不能活动并且有出血风险
B.在出血控制后2天内联合药物和IPC血栓预防，直到患者移动为止
C.不建议使用渐变压力袜进行血栓预防
D.不建议常规使用下腔静脉滤器作为血栓预防
关于首席风险官提交工作报告的说法，正确的是（）。
A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况
D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告
