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[多选题]

某银行从业人员在向客户销售理财产品时，故意混淆预期收益率与保证收益率的概念，并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。这种做法违反了从业人员职业操守的()原则。

A.诚实信用

B.公平对待

C.礼貌服务

D.互相监督

E.风险提示

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第1题

2010年上半年，某行某市分行通过电子银行向个人客户销售的27494万元理财产品，均未在营业网点当面

对理财客户进行产品适合度评估。问题：上述事实与何监管要求不符？

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第2题

下列哪一行为不属于《反商业贿赂政策》中常见的商业贿赂行为（)。

A.从业人员私自代客户投资理财，向客户宣传推介非本机构销售的理财产品

B.公司及其工作人员账外暗中直接、间接给予投保人或其工作人员回扣、财物或其他利益

C.公司及其工作人员账外暗中向保险中介机构或其工作人员支付手续费、给予财物或其他利益

D.公司及其工作人员在业务招标、广告宣传、服务采购、研究资源采购、物资采购、资产处置等过程中，非法收受、给予财物或其他利益

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第3题

某银行理财销售人员在向客户销售产品时，下列做法中不正确的是（)

A.因时间安排紧张，未对客户进行风险偏好测试

B.评估客户的财务状况

C.提供合适的产品供客户自主选择

D.为客户进行风险测评

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第4题

私人客户在首次购买中银行理财产品时，必须先在个人理财销售系统内进行()。

私人客户在首次购买中银行理财产品时，必须先在个人理财销售系统内进行（)。

A.银行卡开卡

B.客户签约

C.客户银行账户新增

D.风险承受能力测评

E.快信通签约

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第5题

银行从业人员的下列做法是正确的是()

A.对客户提出的要求尽量满足，无法满足的应当耐心说明情况

B.不歧视客户，公平对待不同民族.性别.年龄的客户

C.热情地为客户服务提供咨询方案，包括向客户提供规避监管的建议

D.为客户保密信息

E.对风险性理财产品的收益率作出承诺

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第6题

违规向客户承诺保本、保收益或承担损失，或向客户误导性描述产品收益率；以中奖、抽奖、送实物和搭售产品等方式进行误导或诱导销售理财、基金、保险、资管等产品；将储蓄存款、国债、基金、保险、贵金属、理财产品混淆销售，片面夸大产品收益；将保险产品的利益与银行存款收益、国债收益等进行片面类比所述行为属于金融从业人员行为积分标准的（）

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第7题

银行从业人员在开展业务、与客户交谈时，不应当向客户倾诉自己私人信息。（)

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第8题

某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员（)的要求。

A.保守秘密

B.审慎开展执业活动