题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
《新奥诚信合规守则》为新奥合规管理制度体系中的纲领性文件,仅对公司及员工的合规义务做了基本的、原则性的要求。在遵守《守则》的同时,员工应遵守新奥不时颁布和更新的其他具体合规管理制度()
答案
是
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是
A.焊口外观、焊机、焊口编码
B.焊口外观、焊工、焊口编码
C.焊机、熔接管段管材保护、焊机
D.焊口外观、熔接管段管材保护、焊口编码
A.与农发行经营管理活动相关的国家法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件
B.自律性组织制定的行业准则、市场惯例、行为守则、职业操守
C.农发行内部规章制度
D.诚信原则、职业道德规范
下列选择项中,属于合规总监的职责的是()
A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B. 合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
A.应自觉合规,主动避免违规事件的发生
B.合规管理是高级管理人员的职责,与员工、营销员关系不大
C.有效的合规管理能够降低或避免违规行为引发的各项损失
D.经营管理行为应当符合法律、法规、监管规定、行业自律规则、内部管理制度以及诚信的到的准则