题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
合规审查是指依据有关法律法规、监管规定和邮储银行内部制度，对（）。
A.规定送审事项的合规性进行审查
B.相关合规风险进行识别和提示
C.行内违法违规自查有效性进行审查
D.合规风险防控进行检查
查看答案
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
A.规定送审事项的合规性进行审查
B.相关合规风险进行识别和提示
C.行内违法违规自查有效性进行审查
D.合规风险防控进行检查
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“合规审查是指依据有关法律法规、监管规定和邮储银行内部制度，对…”相关的问题
A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险
B.银行高管对合规负有责任，普通员工不必负责
C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准，如无明文规定，则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事
D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定，换言之，既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质
A.中华人民共和国法律法规
B.本行业监管规则和行业准则
C.业务所在国法律法规和监管规定
D.所在公司的规章制度
A.客户涉及禁止准入情形的
B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的
C.已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的
D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的
A.买者自负
B.卖者尽责
C.存款自愿
D.取款自由
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D.公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
下列选择项中，属于合规总监的职责的是（）
A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
A.合规操作风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
