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[主观题]

中国结算上海分公司可对结算参与人业务开展情况进行定期审核或不定期抽查。并可以要求

其定期向中国结算上海分公司报送财务报表。 ()

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第1题
合格境外投资机构由其托管人作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人,直接与结算公
司办理其所托管合格投资者的结算业务,承担相应的交收责任。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有()。

A.T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易。有效认购的资金交收后,进行T+0预交收

B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

C.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人补足违约金额的,中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户,并代为划拨至相应的证券账户

D.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人仍未补足违约金额的,从T+3日起,中国结算上海分公司有权变卖待处分证券,以变卖所得弥补违约金额

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第3题
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有 ()。 A.T日日终中国结算

下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有 ()。

A.T日日终中国结算上海分公司完成T-1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0资金预交收

B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

C.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人补足违约金额的,中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户,并代为划拨至相应的证券账户

D.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人仍未补足违约金额的,从T+3日起,中国结算上海分公司有权变卖待处分证券,以变卖所得弥补违约金额

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第4题
上海证券交易所国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银
对付制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第5题
中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行逐项结算,进行交收指
令对盘,对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行的交易实行净额结算。 ()

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第6题
中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外);对

中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外);对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第7题
中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和
融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。()

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第8题
ETF份额和组合证券的交收,实行中国结算上海分公司与结算参与人之间“银货对付”制度。(

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第9题
中国结算上海分公司按成交顺序由前往后从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确
定待处分证券,并由中国结算上海分公司证券集中交收账户过人结算系统专用待清偿证券账户。 ()

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第10题
56 .中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人 () 对买断式回购交易 、履约金与其

56 .中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人 () 对买断式回购交易 、履约金与其他品种的交易进行清算。

A .资金账户

B .清算编号

C .交易席位

D .证券账户

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