基金管理公司的主要业务有()。 A.依法募集资金 B.基金管理业务C.投资咨询业务 D.
基金管理公司的主要业务有()。
A.依法募集资金
B.基金管理业务
C.投资咨询业务
D.基金销售业务
基金管理公司的主要业务有()。
A.依法募集资金
B.基金管理业务
C.投资咨询业务
D.基金销售业务
A.依法募集基金
B.进行基金资产的评估管理
C.进行基金份额的注册登记、基金资产的会计核算、基金的分红派息等事务性工作
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
()不属于证券投资者保护基金公司的职责。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
C.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
基金管理公司的主要业务为()。
A.基金宣传
B.投资咨询服务
C.社保基金管理及企业年金管理
D.受托资产管理
A.依法责令整改,暂停办理相关业务
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C.出具警示函
D.暂停履行职务
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括()。
A.基金募集与销售
B.基金的投资管理
C.基金营运服务
D.基金回购
存在以下()问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于人员人数的1/2
A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理
监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险,主要包括()。
A.监察风险
B.信托风险
C.投资风险
D.流动性风险
E.业务运作风险
F.战略风险