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[判断题]

公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,将投资者分为普通投资者和专业投资者。()

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第1题
新证券法规定,根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()?

A.一般投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

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第2题
证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第3题
外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写,其主旨在
于向投资者披露公司的经营状况、财务状况、盈利能力、风险情况和其他一切可能影响投资者购股的信息。()

A.正确

B.错误

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第4题
在投资实践中,投资者按“宏观经济和证券市场运行状况——行业前景——公司经营状况”先后顺
序的分析,称为自上而下的分析。 ()

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第5题
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息,包括()。

A.公司盈利水平

B.公司股利政策

C.增资减资

D.资产重组情况

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第7题
经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含()。I可能直接导致超额收益的事项II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由III限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容IV投资者适当性匹配意见

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

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第8题
根据《中华人民共和国教育法》规定,公民不分民族、种族、性别、职业、财产状况、宗教信仰等,依法享有(

根据《中华人民共和国教育法》规定,公民不分民族、种族、性别、职业、财产状况、宗教信仰等,依法享有()。

A.平等的受教育机会

B.同等的受教育机会

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第9题
期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司
应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。()

A.正确

B.错误

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第10题
关于财务分析资料提供的信息,下列说法正确的有()。

A.通过现金流量表,可以了解企业未来财务状况,预测企业的发展前景

B.利润表可帮助报表使用者评价企业的盈利状况和工作业绩,分析预测企业今后的盈利能力

C.通过资产负债表,能够分析公司未来获取现金的能力,并可预测公司未来财务状况的发展情况

D.通过所有者权益变动表,能够反映企业的股利分配政策及现金支付能力,为投资者的投资决策提供全面信息

E.根据不同的审计报告类型,可以在一定程度上看出会计报表是否真实反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量等

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第11题
根据合同法的有关规定,行使不安抗辩权的情形是()。

A.经营状况恶化

B.丧失履约能力

C.抽逃资金

D.无偿转让财产

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