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[主观题]

期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机

构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。（）

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第1题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监

会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（）

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第2题

期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A.终止或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

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第3题

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不

得超过30个工作日。（）

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第4题

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进

行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日。（）

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第5题

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录、勒令修改等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料．其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

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第7题

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货

公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()

A．正确

B．错误

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第8题

某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。

A.监事会主席

B.期货公司法定代表人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

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第9题

如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下（）措施。

A.撤销其部分或者全部期货业务许可

B.关闭其分支机构

C.停止批准新增业务或者分支机构

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

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第10题

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。（)

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