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[单选题]

按《金融违法行为处罚办法》的有关规定,金融机构办理存款业务时,明知或者应知是单位资金,而允许以个人名义开立账户存储的:给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上4倍以下

D.2倍以上3倍以下"

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第1题
根据《金融许可证管理办法》,商业银行出租、出借金融许可证的,依照()的有关规定进行处罚。

A.《银行业监督管理法》

B.《中国人民银行法》

C.《商业银行法》

D.《金融违法行为处罚办法》

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第2题
按《金融违法行为处罚办法》,金融机构违反有关资产负债比例管理规定的,对该金融机构直接负责的(

按《金融违法行为处罚办法》,金融机构违反有关资产负债比例管理规定的,对该金融机构直接负责的(),给予记大过直至开除的纪律处分。

A、高级管理人员

B、信贷部门负责人员

C、有关工作人员

C、人事部门负责人员

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第3题
对商业银行及其分支机构不按《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》要求及时报送报告或对重大问题隐瞒不报的,银监会按照()等法律,法规及相关金融规章的规定,予以处罚。

A.《贷款通则》

B.《中华人民共和国商业银行法》

C.《中华人民共和国银行业监督管理法》

D.《金融违法行为处罚办法》

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第4题
金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的,应当进行以下处理:

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得

B.给予警告,没收违法所得,并处违法所得

C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

D.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

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第5题
《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分,包括()。

A.警告

B.通报批评

C.记过

D.开除。

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第6题
《金融违法行为处罚办法》规定的行政处罚,由________________或_____ ________________决定。

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第7题
《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分不包括()。A.警告B.罚款C.撤职D.开除

《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分不包括()。

A.警告

B.罚款

C.撤职

D.开除

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第8题
下列哪些属于银监会制定的规章()。

A.商业银行法

B.金融许可证管理办法

C.金融违法行为处罚办法

D.银行业监督管理法

E.银行内部控制评价办法

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第9题
《金融违法行为处罚办法》所称金融机构,是指:

A.银行

B.财务公司

C.保险公司

D.金融租赁公司

E.信托投资公司

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第10题
《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分是指:

A.警告

B.罚款

C.记过、记大过

D.降级、撤职

E.留用察看、开除

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