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[主观题]

我国《证券法》规定,公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券,必须依法报经国

务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。 ()

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第1题
《证券法》规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A.发行股票公司的控股公司的

《证券法》规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的相关人员

D.发行股票或公司债的公司一般工作人员

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第2题
根据《证券法》第二十一条的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当
按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。 ()

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第3题
关于证券发行制度叙述正确的是()。 A.证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发

关于证券发行制度叙述正确的是()。

A.证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度

B.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

C.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为

D.我国《证券法》规定,公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准

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第4题
根据《证券法》规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。

A.70%

B.90%

C.80%

D.75%

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第5题
我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列
入发行公司()。

A.盈余公积金

B.资本公积金

C.未分配利润

D.法定公益金

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第6题
我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人
。()

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第7题
我国《证券法》规定,()为知悉证券内幕交易信息知情人员。

A.发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

B.持有1%以上股份的股东

C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

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第8题
根据《证券法》,公司公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。()
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第9题
属于国家法律的是()。

A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B.《证券法》

C.《基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行办法=》

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第10题
我国规定,首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。 ()

我国规定,首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。 ()

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