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[主观题]

根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让的转让日为每周 ()。 A.星期一、星期

根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让的转让日为每周 ()。

A.星期一、星期三、星期五

B.星期五

C.星期二、星期四

D.星期一至星期五

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第1题
根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一
转让日转让价格的()。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

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第2题
代办股份转让的基本规则按照我国现行规定,关于证券公司代办股份转让服务业务,以下说法

代办股份转让的基本规则

按照我国现行规定,关于证券公司代办股份转让服务业务,以下说法正确的有()。

A.投资者参与股份转让,其委托指令以连续竞价方式配对成交

B.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息

C.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),按规定要缴纳手续费

D.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),按规定不必缴纳印花税

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第3题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,代办业务有()。

A.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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第4题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,主办业务有()等。

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

D.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

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第5题
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有()等。

A.具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务

B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上

C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

D.最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元

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第6题
代办股份转让的基本规则投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责
任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。

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第7题
证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定,证券公司申请从事代办股
份转服务业务,应当符合的条件有()。

A.有15家以上营业部,并且布局合理

B.有从事网上委托业务的资格

C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

D.有健全的内部控制制度和风险防范机制

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第8题
根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》,证券公司接受投资者委托办理股份转让业务,投资者委
托指令以集合竞价方式配对成交。()

A.正确

B.错误

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第9题
根据代办股份转让的基本规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转
让价格的()。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

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第10题
关于股份转让公司委托代办股份转让,以下说法正确的有()。A、 股份转让公司应当而且只能委托1

关于股份转让公司委托代办股份转让,以下说法正确的有()。

A、 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B、 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C、 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D、 退市公司要终止股份转让代办服务的,应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定

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