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[单选题]

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

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第1题
期货公司单个股东的持股比例增加到()以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到()以上的,应当经中国证监会批准。

A.3%;3%

B.3%;5%

C.5%;3%

D.5%;5%

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第2题
单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到85%的,应当经中国证券监督管理委员会批准。()
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第3题
期货公司变更股权或者注册资本。单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权
的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 ()

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第4题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B.股东未按照出资比例行使表决权

C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

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第5题
期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查.做出批准或者不批准的决定。

A.30%以上

B.50%以上

C.70%以上

D.100%

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第6题
期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%的股
权后,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 ()

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第7题
产权登记办法所指的履行出资人职责的企业的范围()A.履行出资人职责的机构B.履行出资人职责的
产权登记办法所指的履行出资人职责的企业的范围()

A.履行出资人职责的机构

B.履行出资人职责的机构、国有独资企业、国有独资公司单独或者共同出资设立的企业

C.以上两类出资人直接或者间接合计持股比例超过50%不足100%的企业

D.以上三类出资人直接或者间接合计持股比例未超过50%但为第一大股东,并通过股东协议、公司章程、董事会决议或者其他协议安排能够实际支配企业行为的企业

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第8题
下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有()。

A.期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

B.期货公司借入次级债务的,不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本

D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债

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第9题
持有一个股份有限公司已发行的股份()的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

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第10题
在招股说明书中,发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况,主要包括()。

A.发行人主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系

B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况

C.股东或实际控制人名称及其股权的构成情况

D.发行人若从事控股或投资管理的,应披露对外投资及其风险管理的主要制度

E.如发起人或股东为企业法人,则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润,并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称

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