证券公司从事客户资产管理业务,应当符合()等条件。
A.综合类证券公司
B.净资本不低于人民币2亿元
C.净资本不低于人民币5亿元
D.近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
A.综合类证券公司
B.净资本不低于人民币2亿元
C.净资本不低于人民币5亿元
D.近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.单一客户办理定向资产管理业务
D.单一客户办理非定向资产管理业务
42 .证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是 () 。
A .经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B . 净资本不低于人民币 2 亿元 , 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C . 资产管理业务人员具有证券业从业资格 , 无不良行为记录 , 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人
D .具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有()。
A遵守公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
C 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产合同的约定对客户资产进行经营运作
D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作