题目内容
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[主观题]
38 ． 自营业务运作应重点加强 （) ， 明确自营操作指令的权限及下达程序 、 请示报告事项及程序等。
38 ． 自营业务运作应重点加强 () ， 明确自营操作指令的权限及下达程序 、 请示报告事项及程序等。
A ．投资品种的选择
B ．投资规模的控制
C ．投资时机的把握
D ．资产配置的控制
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38 ． 自营业务运作应重点加强 () ， 明确自营操作指令的权限及下达程序 、 请示报告事项及程序等。
A ．投资品种的选择
B ．投资规模的控制
C ．投资时机的把握
D ．资产配置的控制
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A.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
B. 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C. 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
D. 禁止从自营账户中提取现金
A．投资品种的选择
B．投资规模的控制
C．投资时机的把握
D．自营库存变动的控制
A.通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险
B.明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则
C.建立严密的自营业务操作流程
D.自营业务的清算，统计由专门人员执行
35 ．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 () 。
A ．建立防火墙制度
B ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C ．建立独立的实时监控系统
D ．提高自营业务运作的透明度
证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。
A.改善外部环境和加强内部防范
B.改善外部环境和加强内部自律管理
C.明确界定权限和制定量化指标
D.重点防范和综合防范
