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[主观题]

股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有（）。A．发

股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有（）。

A．发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定

B．批准设立股份有限公司的文件

C．公司章程或公司章程草案

D．招股说明书

E．经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书

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第1题

股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会

计师及其所在的事务所签字、盖章。

A．2

B．3

C．4

D．5

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第2题

在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与

储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。（）

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第3题

采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成

交记录自动完成新股股权登记。（）

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第4题

股份发行登记采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公

股份发行登记

采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。

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第5题

对股份公司股权转让的表述正确的是()

对股份公司股权转让的表述正确的是（)

A.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让;

B.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起二年内不得转让;

C.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之三十五;

D.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

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第6题

股份发行登记包括()．

A.首次公开发行登记

B.增发新股登记

C.送股登记

D.配股登记

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第7题

股份登记包括()。

A.配股登记

B.首次公开发行登记

C.增发新股登记

D.除权登记

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第8题

18 ．股份登记包括（) 。A ．配股登记B ．首次公开发行登记C ．增发新股登记D ．除权登记

18 ．股份登记包括 () 。

A ．配股登记

B ．首次公开发行登记

C ．增发新股登记

D ．除权登记

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第9题

如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根

据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。（）

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