由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是()。
A.技术风险
B.市场风险
C.管理风险
D.经营风险
根据证券市场来分析,证券自营业务的主要风险是()。
A.市场风险
B.政策风险
C.经营风险
D.客户风险
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
A.因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C.由于管理不善而造成的损失
D.由于内部控制不严格而造成的损失
E.由于投资决策失误而造成的损失
下列对证券自营业务认识不正确的是()。
A.指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为
B.没有投机性,业务风险不大
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
对证券自营业务认识不对的是()。
A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为
B.没有投机性,业务风险不大
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B.证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误
C.证券公司由于管理不善
D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定