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第3题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅱ．证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料Ⅲ．李某2017年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2020年4月可以申请保荐代表人资格Ⅳ．甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅴ．对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
第4题
按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
第7题
北交所对下列机构和人员在上市公司证券发行上市中的相关活动进行自律监管（）
A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员
B.上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员
C.保荐机构、保荐代表人及保荐机构及其他相关人员
D.会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及相关人员
第8题
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（）。
A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
C.不定期对发行人进行回访
D.要求发行人按照保荐协议约定的方式，及时通报信息
第9题
保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作()
A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
