下列关于投递生产机构业务资金管理流程表述正确的有()。
A.安排专人负责向投递员发放或收回现金
B.投递员每日归班要及时缴纳收回现金及代送现金相关收款人签字的收据
C.报刊退赔款的管理应符合专款专用、账款分管要求
D.投递作业现场不得留存现金过夜
A.安排专人负责向投递员发放或收回现金
B.投递员每日归班要及时缴纳收回现金及代送现金相关收款人签字的收据
C.报刊退赔款的管理应符合专款专用、账款分管要求
D.投递作业现场不得留存现金过夜
A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
B.报证监局时应随附电子文档
C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
A.能够提供各个生产步骤的半成品成本资料
B.能够全面地反映各生产步骤的资产耗费水平
C.为各生产步骤的在产品实物管理及资金管理提供资料
D.不必逐步结转半成品成本
关于我国证券市场机构投资者发展的第三个阶段,下列表述正确的有()。
A.管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施
B.第一只开放式基金出现标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者的时代
C.首家中外合资基金管理公司获准筹建
D.允许三类企业作为战略投资者人市、允许保险和银行资金入市
A.投递日戳应保持字迹清晰。如有磨损,应及时请领更换
B.根据作业计划更换字钉,不允许提前更换或倒换日期使用
C.发现丢失、损毁时,应立即报告主管领导和上一级部门处理
D.应由投递人员自行保管
A.商业银行主要向客户提供财务分析与规划、投资建议等服务
B.客户自行管理和运用资金
C.收益和风险由客户和银行共同分担
D.它是一种针对个人客户的专业化服务
基本存款账户不可以办理现金支取业务
一个单位只能开立一个基本存款账户
单位设立的独立核算的附属机构不得开立基本存款账户
基本存款账户不能办理日常经营活动的资金收入及工资支取
关于我国证券市场机构投资者发展的第三个阶段,下列正确的表述有()。
A.管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施
B.第一只开放式基金出现,标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者的时代
C.首家中外合资基金管理公司获准筹建
D.允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市等一系列举措的实施
下列关于信托公司开展固有业务的表述中,正确的是()。
A.信托公司应当将信托财产与其固有财产分别管理、分别记账
B.信托公司可以向关联方融出资金
C.信托公司可以为关联方提供担保
D.信托公司股东可以以其持有公司股权作为质押进行融资
A.甲级机构取得国家重点实验室或者同等级其他检测检验机构资质,或者已取得乙级检测检验机构资质3年以上
B.有正常开展业务所需的资金或者经费保障,注册资金甲级机构不低于200万元,乙级机构不低于100万元
C.具有法人资格,能够独立、客观、公正地开展检测检验工作
D.有满足资质认定准则要求的管理体系,并已有效运行3个月以上
E.检测检验仪器、设备、设施的原值,甲级不低于3000万元,乙级不低于150万元
A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按季度报告培训实施情况
B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按月报告培训实施情况
C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作,成立员工异常行为排查工作小组,做好异常行为员工名单静态管理;
D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督