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期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所

所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。 ()

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第1题
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下F
列选项中不属于应提交的材料的是()。

A.设立营业部申请书

B.拟设立营业部的决议文件

C.申请日前2个月月末的风险监管报表

D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

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第2题
由予业务发展的需要,A期货公司拟申请设立一个营业部。根据规定,要想获得批准。该期货公司应当满足近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.12个月

C.1年

D.3年

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第3题
申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()

申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()

A.正确

B.错误

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第4题
申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交()等申请材料。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.期货从业人员资格证书

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第5题
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.经营计划

B.公司章程草案

C.设立期货公司申请书

D.发起人名单及其审计报告

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第6题
期货公司办理下列()事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A.变更法定代表人

B.变更住所或者营业场所

C.设立或者终止境内分支机构

D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

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第7题
期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟
使用的设施应当满足期货业务的需要。 ()

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第8题
申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料,以下选项不属于法律所要求的文件的是()。

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B.加入本交易所的会员名单

C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

D.拟加入会员或者股东名单

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第9题
证券公司申请设立证券营业部应当向()报批。 A.中国人民银行 B.国务院C.工商行政管

证券公司申请设立证券营业部应当向()报批。

A.中国人民银行

B.国务院

C.工商行政管理部门

D.中国证监会

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第10题
期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构,应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近半年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。()
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