题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券从业人员在从事证券经纪业务营销活动时，以下哪些行为不符合要求（）
A．买卖法律明文禁止买卖的证券
B．私下接受客户委托买卖证券
C．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D．在执业过程中索取或收受客户款项和财物
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A．买卖法律明文禁止买卖的证券
B．私下接受客户委托买卖证券
C．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D．在执业过程中索取或收受客户款项和财物
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中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）。
A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试
B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检
C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
D．证券经纪人信息的查询服务
证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性包括（）。
A．加强职业道德建设有助于树立证券业新形象
B．加强职业道德建设有助于从业人员个人道德素质的提高，证券行业的快速健康发展不仅需要具备较高综合素质的人才，更需要兢兢业业、具有良好职业道德的从业者
C．加强职业道德建设有助于提高行业的整体效力
D．证券经纪业务营销人员的职业道德建设就是把职业活动中的准则、规范转化成从业人员内在的职业素质，包括职业心理、职业习惯以及职业情感等
对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，行政处罚的违法违规情形是（）。
A．未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的
B．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
C．证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书的
D．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项的
6 ．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的 () 方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A ．从业人员资格
B ．财务状况
C ．内部风险控制
D ．客户构成
我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。
A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D．有固定的交易场所和合格的交易设施
E．有健全的组织机构和管理制度
证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是（）。
A． 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B． 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D． 有固定的交易场所和合格的交易设施
E． 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
