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[单选题]

辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置()名以上辅导人员,授权其代表辅导机构从事辅导工作。

A.2

B.3

C.3

D.5

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第1题
辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以

辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。()

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第2题
上市辅导有效期为二年,即本次辅导期满后二年内,拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
关于证监会派出机构的说法正确的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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第4题
发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

A.承销商

B.主承销商

C.主副承销商

D.副承销商

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第5题
一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前,须由()或其他经有关部门认定的
机构进行辅导。

A.具有主承销商资格的证券专营机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方政府

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第6题
关于证监会派出机构的说法错误的是()。 A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工

关于证监会派出机构的说法错误的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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第7题
公开发行股票的公司进行辅导,辅导期为()。

A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

B.自主承销商报公募股票申请文件起满1年

C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年

D.自证监会通过股票发行申请起满1年

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第8题
上司公司辅导期满后三年内,拟发行公司可以由主承销商提出股票发行上市申请。 ()此题为判断题(对,错)。
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第9题
辅导机构报送的《股票发行上市辅导报告》,也是拟发行上市公司首次公募股票的申请文件之
一。 ()

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第10题
中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为()。

A.不予受理

B.同意受理

C.无异议

D.有异议

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