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[主观题]

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有()。 A.证券投资分析师应当在投资建议的表述

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有()。

A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证

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第1题
下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是()。 A.投资分析师不应当作出有关服

下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是()。

A.投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保

B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易

D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易

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第2题
下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是()。

A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保

B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易

D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易

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第3题
按照《证券分析师执业行为准则》,证券分析师在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务时,应当履行的合规程序不包括()。

A.对有关专家身份核实并对专家身份进行认真核实

B.将经核实的专家身份告知投资者

C.不得有虚假或误导性成份,并告知外部专家必须遵守的合规要求

D.与专家签订服务合同

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第4题
我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁,遵守公正公平原则,但允许证券分析
师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同,提出适合不同投资人或委托单位的建议。()

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第5题
我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁,遵守公正公平原则,但允许证 券分析师依据投
资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同,提出适合不同投资人或委托单位的建议。()

A.正确

B.错误

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第6题
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是:遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。

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第7题
目前,我国证券分析师自律组织的任务不包括()

A.制定证券投资咨询行业自律性公约

B.定期对证券分析师进行考评

C.制定证券分析师职业道德规范

D.制定证券分析师执业行为准则

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第8题
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是()。

A.独立诚信

B.公开公平

C.勤勉尽职

D.谨慎客观

E.公平公正

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第9题
截止2000年底,我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家,取得执业资格的
证券投资分析师近2000名。

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第10题
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括()

A.独立诚信

B.公开公平

C.公正公平

D.谨慎客观

E.勤勉尽职

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