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[主观题]

客户资产管理业务资格在过渡期结束后,未被核准为()的,证券公司不得再从事客户资产管

客户资产管理业务资格

在过渡期结束后,未被核准为()的,证券公司不得再从事客户资产管理业务。

A.综合类证券公司

B.经纪类证券公司

C.比照综合类管理的证券公司

D.证券经营机构

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第1题
根据我国资产业务管理的相关规定,集合资产管理计划推广结束后,证券公司应当聘请具有证
券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。

A.资产管理验证并出具报告

B.验资并出具验资报告

C.审计证券公司资产组合问题并出具报告

D.审计客户资金来源并出具报告

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第2题
集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。

A.审计

B.稽核

C.验资

D.评估

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第3题
集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资
产管理计划进行审计。 ()

A.正确

B.错误

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第4题
客户资产管理业务资格:综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。

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第5题
客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。 A

客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。

A.5000万元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

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第6题
获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构,需要在每个会计年度结束后60日内,向国家国有资产管理局和中国证监会上个年度有关资料,以重新确认其资格。()
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第7题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事()。

A.为客户办理特定目的专项资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.单一客户办理定向资产管理业务

D.单一客户办理非定向资产管理业务

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第8题
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值

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第9题
客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务,对其人员有下更要求()。 A.无

客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务,对其人员有下更要求()。

A.无不良行为记录

B.具有证券从业资格

C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.最近一年未受到过行政处罚

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第10题
客户资产管理业务含义 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。 A.由具有从

客户资产管理业务含义

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值

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