题目内容
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[主观题]
客户资产管理业务资格在过渡期结束后,未被核准为()的,证券公司不得再从事客户资产管
客户资产管理业务资格
在过渡期结束后,未被核准为()的,证券公司不得再从事客户资产管理业务。
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.比照综合类管理的证券公司
D.证券经营机构
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客户资产管理业务资格
在过渡期结束后,未被核准为()的,证券公司不得再从事客户资产管理业务。
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.比照综合类管理的证券公司
D.证券经营机构
A.资产管理验证并出具报告
B.验资并出具验资报告
C.审计证券公司资产组合问题并出具报告
D.审计客户资金来源并出具报告
客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。
A.5000万元
B.2亿元
C.5亿元
D.10亿元
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.单一客户办理定向资产管理业务
D.单一客户办理非定向资产管理业务
A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司使用客户委托的资产
D.证券公司实现客户资产的稳定增值
客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务,对其人员有下更要求()。
A.无不良行为记录
B.具有证券从业资格
C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.最近一年未受到过行政处罚
客户资产管理业务含义
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。
A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司使用客户委托的资产
D.证券公司实现客户资产的稳定增值