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[多选题]

不得通过()等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

A.报刊

B.广播

C.基金管理公司网站

D.电视

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第1题
多方寻找客户的方法包括哪些?()

A.媒体和中介

B.客户带动

C.人际关系

D.特定场所

E.主动推介

F.上门拜访

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第2题
下列不属于非法集资特征要求的是A通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传B在

下列不属于非法集资特征要求的是

A通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

B在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的

C未经有关部门依法批准吸收资金

D承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

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第3题
开放式基金不得通过各种媒体的广告进行宣传推介。()A.正确B.错误

开放式基金不得通过各种媒体的广告进行宣传推介。()

A.正确

B.错误

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第4题
银行应加强保护消费者权利,在外部营销过程中()。

A.营销人员不得向客户进行误导性及欺骗性的宣传解释,可以稍带夸张的陈述产品的收益和风险

B.宣传推介材料必须真实.准确,对消费者承担的费用的详情必须公开.透明

C.对通过外部营销推介的产品,银行应以专业术语.业内行话进行充分的风险提示

D.严格遵守客户资料保密原则

E.对质疑银行材料可靠性的消费者提供直接查询服务

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第5题
《防范和处置非法集资条例》是如何界定非法集资的? ()

A.“许诺还本付息或者给予其他投资回报” ,即利诱性

B.“向不特定对象吸收资金”,即社会性

C.通过媒体、推介会、传单、 手机短信等途径向社会公开宣传,即“公开性”

D.“未经国务院金融管理部]依法许可或者违反国家金融管理规定”,即非法性

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第6题
根据《云南省行政规范性文件制定和备案办法》的规定,制定规范性文件的起草单位可以通过政府网站、报刊等媒体,向社会公开征求意见,时间一般不得少于()个工作日。

A.5

B.10

C.8

D.15

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第7题
基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有()行为。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

D.代理投资咨询客户从事证券投资

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第8题
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列()行为。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.代理投资咨询客户从事证券投资

D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

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第9题
列关于首次公开发行股票的询价和定价的说法不正确的是:()。

A.首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。

B.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价,并通过互联网向公众投资者进行推介。

C.询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间,在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。

D.首次发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商根据累计投标询价结果确定发行价格。

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第10题
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列()行为。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

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第11题
发行人及其主承销商在推介过程中不得()。

A.干扰询价对象正常报价和申购

B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

C.推介资料有虚假记载、误导性陈述

D.推介资料有重大遗漏

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