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[多选题]

下列属于金融市场监管的一般原则的是()。

A.全面性原则

B.效率性原则

C.集中监管原则

D.公开、公平、公正原则

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第1题
金融市场监管的目标有一般目标和具体目标之分,一般目标就是要保护公众利益。()
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第2题
简述证券市场监管的一般原则。

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第3题
对证券业的监管,下列说法错误的是()。

A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。

B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。

C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益

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第4题
关于境外场外市场,下列说法不正确的是()。

A.在美国,美国证监会对场外市场实施直接监管

B.英国对场外市场监管采取的是政府、行业协会和交易所在内的三级监管体制

C.在日本,日本证券业协会有权建立可供场外证券交易的市场,为场外公平交易以及投资者保护提供支持

D.韩国自由板市场K-OTC由韩国金融投资协会设立

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第5题
金融市场监管的要素是()

A.主体

B.对象

C.手段

D.目标

E.成果

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第6题
下列属于微观环境中公众的是()

A.金融公众

B.社团公众

C.社区公众

D.一般公众

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第7题
根据中国石化金融衍生品业务管理办法的规定,下列各项中,属于开展金融衍生品业务管理原则的有()。

A.依法合规原则

B.套期保值原则

C.集中管理原则

D.风险可控原则

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第8题
216对县以上的地方各级人民政府工作部门的具体行政行为不服申请的复议,由本级人民政府或者上一级主管部门管辖。但是,法律规定,对有些具体部门的行政复议,须向其上一级主管部门申请。这些部门为下列哪项内容()

A.海关、金融、国税、外汇管理以及国家安全机关

B.市场监管

C.司法行政、审计监察

D.环境保护

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第9题
下列管理行为中,属于私人管理的是()

A.依法征税

B.市场监管

C.颁发工商执照

D.组织生产经营

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第10题
金融市场监管中,要求信息披露透明,一个重要的原因就是要减少信息不对称。()
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