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[主观题]

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件

采用书面方式表达委托意愿,由本人填写委托单并签章的形式。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第1题
有关委托方式,说法不正确的是 A.可分为柜台委托和非柜台委托 B.柜台委托由委托人亲自或由

有关委托方式,说法不正确的是

A.可分为柜台委托和非柜台委托

B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D.口头委托是较为普遍的委托方式

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第2题
委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达
委托意向,由本人填写委托单并签章的形式是()。

A.柜台委托

B.电话委托

C.传真委托和函电委托

D.自助终端委托

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第3题
投资者进行柜台委托时,必须提供(),并填写委托单。

A.投资者本人或其授权代理人的身份证

B.投资者的资金账户卡

C.投资者的证券账户卡

D.其他证明投资者身份的材料.

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第4题
证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为(),与委托人签
订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

A.管理人

B.委托人

C.受托人

D.代理人

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第5题
在委托未成交之前,委托人变更或撤销委托,在证券营业部采用无形席位申报的情况下,证券营业部柜台
业务员须即刻通知场内交易员,经场内交易员操作确认后,立即将执行结果告知委托人。()

A.正确

B.错误

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第6题
在证券经纪业务的要素中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

A.经纪商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

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第7题
在证券经纪商与投资者的委托代理关系中,投资者是()。

A.授权人

B.代理人

C.委托人

D.受托人

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第8题
股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决,但是股东应当以书面形式委托代理人;
如果委托人为法人,应当加盖法人印章或者由其正式委任的代理人签署。()

A.正确

B.错误

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第9题
关于个人征信查询申请,下列说法错误的是()。
关于个人征信查询申请,下列说法错误的是()。

A.接到查询申请后,查询机构应依法对申请人(指本人、代理人或司法部门经办人员)提供的资料当场进行审核

B.申请人可以事先约定的接收方式,包括现场领取和电子邮件或邮寄

C.对于各地查询机构转交的查询申请,征信中心应在两个工作日内予以处理

D.委托他人提交查询申请的,仅能由委托人前往领取

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第10题
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查.

A.委托资金

B.代理人

C.经纪商

D.委托单

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