我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近()经营证券业务的情况说明。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
A.《经营外资股业务资格申请表》
B.最近2年承销情况介绍
C.《经营金融业务许可证》(副本)
D.经注册会计师审计的前2年的财务报告
境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时,应报送的文件有()。
A.《经营外资股业务资格申请表》
B.《经营金融业务许可证》(副本)
C.经核准的公司章程
D.《经营外汇业务许可证》(副本)
E.最近2年承销情况介绍
对于专用席位的描述,错误的是()。
A.境内证券公司不允许进行B股经纪业务
B.境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位
C.经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位
D.专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款
A.在加入WT0时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务,无需通过国内证券商与之合作
B.在中国加入WT0 3年后,外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构,从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务
C.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票,可承销本币证券
D.中国加入WT0后,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司,外资股份不超过33%,3年后外资股份上限提高到49%
()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查
B.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书
C.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核
D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件
A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
证券公司申请证券自营业务资格,应向中国证监会报送下列材料()。
A.中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”
B.机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C.由机构批设机关核准的公司章程
D.证券自营业务内部管理制度情况说明
E.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明