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信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者。()

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第1题
《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括()。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构

D.证券公司、保荐人

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第2题
证券市场监管原则中的公开原则又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面,即证券信息
的初期披露和持续披露。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者,但不包括证券监管者;要保障市场的透明度,证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况作出公开的详细说明等。 ()

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第3题
《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括()。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构、证监会

D.证券公司、保荐人

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第4题
核准制是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《
证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 ()

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第5题
核准制是指发行人申请发行证券,只需要公开披露与发行证券有关的信息,不要求发行人将发
行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 ()

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第6题
上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中,证券发行人接到中国结算上海分公司核准
答复后,应在确定的权益登记日2个交易日前,向证券交易所申请信息披露。()

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第7题
上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情,包括公众人士及配售部分各自持有证券的
详情。 ()

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第8题
23 . 上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中 , 证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复
后,应在确定的权益登记日 2 个交易日前,向证券交易所申请信息披露。 ()

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第9题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定,在招股说明
书中,发行人不可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测。()

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第10题
若《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的某些具体要求对发
行人确实不适用的,发行人可根据实际情况,在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改,但应在申报时作书面说明。()

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