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[单选题]

证券公司在股票证券过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

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第1题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

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第2题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。

A.提前泄露证券发行信息

B.承销未经核准的证券

C.在承销过程中不按有关规定披露信息

D.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

E.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第3题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从业人员在代销金融产品过程中的禁止性行为包括()。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第4题
证券公司承销证券,不得有哪些行为()?

A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.其他违反证券承销业务规定的行为

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第5题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括(

在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则,乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委

托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖

D.乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务

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第6题
证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员
和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款。()

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第7题
证券公司承销证券,若发现()的,不得进行销售活动;已经销售的必须立即停止,并采取纠正措

施。 A.虚假记载 B.关联交易 C.误导性陈述 D.重大遗漏

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第8题
我国《证券法》规定,证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
;以不正当竞争手段招揽承销业务的;给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款。

A.10万-30万元

B.30万-60万元

C.20万-60万元

D.20万-50万元

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第9题
我国《证券法》明确规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

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第10题
证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。()A.正确B.错误

证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。 ()

A.正确

B.错误

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