证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了()。A、 为委托人服务和公平买卖的原则B
证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了()。
A、 为委托人服务和公平买卖的原则
B、 为受托人服务的原则
C、 扩大交易量的原则
D、 利益至上的原则
证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了()。
A、 为委托人服务和公平买卖的原则
B、 为受托人服务的原则
C、 扩大交易量的原则
D、 利益至上的原则
9 .在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括 () 。
A .提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B .认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C .坚持了解客户原则
D .必须忠实办理受托业务
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C.坚持了解客户原则
D.必须忠实办理受托业务
16 .在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,承担的义务不包括 () 。
A .了解交易风险,明确买卖方式
B .按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核
C .认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D . 投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时 , 可以通过司法途径寻求保护
A.了解交易风险,明确买卖方式
B.按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核
C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护
A.《风险提示书》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《客户须知》
D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
关于证券经纪商,以下说法错误的是()。
A.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
B.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
C.证券经纪商必须尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,并承担交易中的价格风险
D.证券经纪商向客户提供服务,以收取佣金作为报酬
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。
A.签署《风险揭示书》《客户须知》
B.签订 《证券交易委托代理协议》
C.开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
D.分享投资收益,承担投资损失