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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

二级市场ETF清算与交收中，ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则，即ETF份额净值

与对应组合证券的市值、现金代替之和相等。（）

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第1题

在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日

收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。（）

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第2题

ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进

行资金交收。（）

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第3题

ETF的清算交收涉及()。

A.网上现金发售资金结算

B.网上现金发售的证券过户

C.组合证券发售的证券冻结和过户

D.ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务

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第4题

ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他债券交易的资金清算净额之中进

行资金交收。（）

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第5题

沪、深市场ETF清算交收规则完全相同，均按照货银对付原则组织清算交收。（）

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第6题

目前，ETF的清算交收过程包括()。

A.网上现金发售的证券过户

B.组合证券发售的证券冻结

C.网上现金发售资金结算

D.份额交易的登记和托管业务

E.组合证券发售的证券过户

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第7题

由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场

交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（）

A．正确

B．错误

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第8题

中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金

账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的资金交收账户存在一一对应关系。（）

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第9题

（）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。

A.跨系统转登记

B.套期保值

C.套利

D.实物申购、赎回

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第10题

ETF份额和组合证券的交收，实行中国结算上海分公司与结算参与人之间“银货对付”制度。（

）

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